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英國的科技評估(評價)

來源:中國科技論文在線    發布時間: 2020-01-08

早在上世紀七十年代,英國政府就成立了由專家學者組成的中央政策監督委員會,委員會兼具中央政府科技評估的職能,也包括協助內閣部長研究科研發展戰略,制定科研發展規劃和政策。對科研計劃執行的評估與檢查則由發布部門管理與實施。英國的科技評價體系經過多年的起伏發展,至今已相對成熟,以提高“科研質量”為宗旨,以科研成果學術性評價制度作為國家科技成果評價的主要制度,依據高校的科研評價等級,評價結果作為衡量高校學術水平和研究生教育質量的核心內容,也直接影響高校項目經費撥付。


英國先前的科技評價采用“科研評估機制”(Research Assessment Exercise, RAE),隨著文獻計量的不斷發展與廣泛應用,2014年開始實施“研究卓越框架”(Research Excellence Framework, REF)的科研質量評價新體系,以數據分析為基礎,其評價內容更側重于科研成果的質量和影響力,更強調科研活動對經濟、社會和知識傳播的貢獻,使得評價體系更客觀科學。


REF評價體系考察科研質量、科研影響及科研環境活力,即設立成果的產出、影響和環境三個類別的評價指標。


1)“產出”指標在總評價中所占權重最大,高達65%,考察研究是否原創、原創程度以及研究成果的重要程度、表現的嚴謹性;


2)“影響”指標在總評價中所占權重為20%,考察被評對象科學研究對經濟、社會、文化的影響程度和重要性;


3)“環境”所占權重為15%,考察的是科研成果的活力和可持續性對廣泛學科和研究基礎的活力及可持續性貢獻。


將科技成果評價按照啟動期、執行期和評價結果應用期三個階段來劃分,英國科技評價各階段的工作內容如下。


1)啟動期,成立同行評議小組,設置4個主專家組,主要負責制定標準并確定工作方法,并由四個政府資助的機構公開提名專家組成員。主專業組由4個主專業主席、23個國際成員和17個用戶成員組成。每個專家組下設若干子專家組(由77%的研究人員和23%的用戶共同作為評審專家),其在4個主專家組的領導和指導下對36個評估單元(36個學科專業成果)進行評估。由大學提供評估資料,要求被評估對象提供人員基本信息、研究產出(包括發表的出版物及其他可以評價的產出詳情)、使成果產生影響的模板和案例研究背景、方法、支持影響的戰略和計劃)、環境資料(包括從事研究工作的相關經費、設備保障、人文環境等資料)以及研究環境情況(包括概況、研究戰略、研究人員組成、收入、基礎設施和社保、合作與對學科的貢獻等)共五個部分的基本資料。


2)執行期,由中介機構來實施,政府不會參與其中,通過同行評議、文獻計量方式進行評價。


3)最后生成評估報告并予以公布,從研究成果的淵源、重要性和研究性水平上出發,分為四顆星(引領世界)、三顆星(達到世界水平)、兩顆星(獲得世界認可)、一顆星(國家平均水平)及無類別(質量低于國家平均標準或沒有達到此次評價指標的要求)5個等級。同時也會發布評價階段專家組的會議記錄,公布專家評審工作的過程,評價結果直接決定科研經費的分配。


2019年初發布了REF的細則:科研評價標準和工作方法(Panel Criteria and Working Methods,以下簡稱《評價標準》)。規定:任何評估小組(四大類學科主評估組下,劃分為34個小學科評估小組),對科研成果進行評估,不得考慮發表該成果的期刊的影響因子,不得考慮期刊的檔次和級別。


英國發布的相關報告顯示,在已知處于英國《研究卓越框架(2021)》(簡稱REF2021)范圍內的各項研究成果中,有61%達到了開放獲取存儲、發現和訪問要求。(責任編輯趙艷玲,主編李志民)


【參考文獻】


[1] 吳楊. “雙一流”大學科研創新評價體系建設的國際視野——基于英國、澳大利亞、日本、韓國的經驗與啟示[J]. 科技進步與對策,2018, 35(15):126-131.


[2] 聶虹,魏翔,佟方. 英國、美國、日本科技成果評價比較及啟示[J]. 中國礦業,2017,26(增2):45-48.

法律聲明

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